证券保荐协议内容通常包括哪些?
2026-01-28宾阳著名律师
证券保荐协议内容通常包括哪些?
根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定,证券保荐协议应当详细规定保荐人(即证券公司)为发行人提供的一系列服务及其相关要求。这些服务不仅包括但不限于协助企业完成上市前的准备工作,如尽职调查、材料准备等,还包括上市后的持续督导工作。此外,协议还应明确规定双方的权利与义务、服务费用以及支付方式等细节,以确保整个过程符合法律规定,并保障双方权益不受侵害。
相关法条:
《中华人民共和国证券法》第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐业务资格的机构担任保荐人。
《中华人民共和国证券法》第十二条 本法所称公开募集基金,是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的资金集合计划。
《中华人民共和国证券法》第一百三十五条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属证券公司承担全部责任。
保荐人资格获取及维持条件具体是什么?
保荐人资格的获取及维持条件主要依据《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规。成为保荐人需要满足一定的条件,包括但不限于具备相应的专业知识、通过相关考试、具有良好的职业道德记录等。同时,为了持续保持保荐人资格,个人还需要定期参加继续教育,遵守相关法律法规,并且不得有违法违规行为。
相关法条:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条
“保荐代表人应当具备下列条件:
(一)具备3年以上保荐相关业务经历;
(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(三)通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(四)未负有数额较大到期未偿还的债务;
(五)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(六)中国证监会规定的其他条件。”
回答
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条
“保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作底稿。
工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。”
上述规定明确了成为保荐人所需满足的基本条件以及对于保荐机构内部管理方面的要求之一。此外,还有关于持续培训等方面的规定来确保保荐人能够持续符合行业标准和要求。
一份完整的证券保荐协议需要全面考虑并明确列出所有关键要素,以确保双方合作顺利进行,并遵守相关法律法规的要求。对于具体条款的设计,则需结合实际情况及最新的法律法规调整而定。
